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中公版·2012证券业从业资格考试：历年真题考点归类精解及预测证券交易，ISBN：9787542933133，作者：何晓宇 主编

章　证券交易概述

　节　证券交易的概念、基本要素和交易机制

    考点1证券交易的概念和特征

    考点2我国证券市场的发展历程

    考点3证券交易的原则

    考点4证券交易的种类

    考点5证券交易的方式

    考点6证券投资者

    考点7证券公司的经营范围和注册资本金额

    考点8证券交易场所

    考点9证券登记结算机构的性质和职能

    考点10证券交易机制

　第二节　证券交易所的会员、席位和交易单元

    考点1证券交易所普通会员和特别会员的权利导义务

    考点2证券交易所会员的管理

    考点3交易席位的管理

    考点4交易单元的管理

　其他考点预测

第二章　证券交易程序

　节　证券交易程序概述

    考点1委托的定义和种类

    考点2证券交易所接受报价的方式

    考点3结算的内容

　第二节　证券账户和证券托管

    考点1证券账户的种类

    考点2证券账户的开立和管理

    考点3证券托管与存管

　第三节　委托买卖

    考点1委托形式

    考点2委托指令的基本要素

    考点3证券买卖申报数量的规定

    考点4证券买卖申报价格的规定

    考点5委托受理、执行与委托撤销

　第四节　竞价与成交

    考点1竞价原则

    考点2竞价方式

    考点3有效申报价格范围

    考点4竞价结果

    考点5交易费用

　第五节　交易结算

    考点交易的结算

　其他考点预测

第三章　特别交易事项及其监管

　节　特别交易规定与交易事项

    考点1大宗交易

    考点2回转交易

    考点3股票交易的特别处理

    考点4开盘价与收盘价的确定

    考点5挂牌、摘牌、停牌与复牌

    考点6除权与除息

    考点7交易异常情况的处理

    考点8固定收益证券综合电子平台

　第二节　交易信息和交易行为的监督与管理

    考点1即时行情

    考点2证券指数

    考点3证券交易公开信息

    考点4交易行为监督

第四章　证券经经业务

第五章　经纪业务相关实务

第六章　证券自营业务

第七章　资产管理业务

第八章　融资融券业务

第九章　债券回购交易

第十章　证券登记与交易结算

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　　一、单选题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项符合题目要求。)

　　1。权证从内容上看具有()的性质。

　　A。期权B。存托C。债权D。股权

　　[答案]A。解析：权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日。有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。从内容上看。权证具有期权的性质。

　　2。按照()划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

　　A。交易性质B。交易对象C。交易场所D。交易规模

　　[答案]B。解析：证券交易种类通常是根据交易对象来划分的。证券交易的对象就是证券买卖的标的物。在委托买卖证券的情况下，证券交易对象也就是委托合同中的标的物。按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。

　　3。根据发行主体的不同，债券不包括()。

　　A公司债券B。金融债券C。可转换公司债D。政府债券

　　[答案]C。解析：根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。这三类债券都是债券市场上的交易品种

　　4。按照交易对象划分。()交易属于股票交易。

　　A。可转换债券B。B股

　　C。分离交易的可转换债券D。ETF

　　[答案]B。解析：证券交易的对象就是证券买卖的标的物。在委托买卖证券的情况下，证券交易对象也就是委托合同中的标的物。按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。AC两项均为债券交易：D项为基金交易。

　　5。下列期货中，()不属于金融期货。

　　A。股票价格指数期货B.外汇期货

　　C。利率期货D。期权期货

　　[答案]D。解析：在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等)三种类型

　　6。()不属于金融衍生工具

　……

　　P3

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